Volltext (verifizierbarer Originaltext)
Partei: Bank X
Bereich: Bewilligte
Thema: andere
Zusammenfassung: Banque X a fait suivre en bourse des ordres d'un de ses collaborateurs dans un intervalle proche de celui d'un client, réalisant un avantage de cours. La FINMA a constaté que Banque X n'avait pas pris toutes les mesures organisationnelles nécessaires pour traiter les conflits d'intérêts et avait de ce fait procédé à des pratiques visant des aspects de Front Running et d'After Running en violation des règles de conduite (art. 11 LBVM). Banque X a également procédé à des pratiques de Parallel Running en transmettant des ordres groupés de ses collaborateurs et de ses clients à la bourse. Par ailleurs, en omettant de rechercher les motifs sous-jacents des transactions, Banque X n'a pas respecté les devoirs de recherche et de documentation qui lui incombaient. Au surplus, Banque X a rédigé un rapport dans lequel elle examinait le secteur d'activité de trois sociétés et leurs valorisations au regard de leurs valeurs comptables et de leurs Net Asset Value . Le résumé de ce rapport a été transmis à un client et consistait en une recommandation d'achat au sens des directives en matière d'analyse financière et d'indépendance de l'ASB. La FINMA a constaté que Banque X avait fait suivre les ordres en bourse de collaborateurs ayant participé à son élaboration en violations desdites directives. X a pris des mesures pour remédier à ses manquements. La FINMA a également ordonné le rétablissement de l'ordre légal à travers diverses mesures organisationnelles supplémentaires et en fera vérifier l'effectivité par un chargé d'audit.
Massnahmen: Einsetzen einer Prüfbeauftragten (Art. 24a FINMAG), organisatorische Massnahmen (Art. 31 FINMAG)
Rechtskraft: Die Verfügung wurde nicht angefochten und ist rechtskräftig.